【關(guān)鍵詞】
違法所得沒(méi)收證明標(biāo)準(zhǔn)鑒定人出庭舉證重點(diǎn)
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)提出沒(méi)收違法所得申請(qǐng),應(yīng)有證據(jù)證明申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)直接或者間接來(lái)源于犯罪所得,或者能夠排除財(cái)產(chǎn)合法來(lái)源的可能性。人民檢察院出席申請(qǐng)沒(méi)收違法所得案件庭審,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)于申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得進(jìn)行舉證。對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的案件,可以申請(qǐng)鑒定人出庭。
【基本案情】
犯罪嫌疑人白靜,男,A國(guó)有銀行金融市場(chǎng)部投資中心本幣投資處原處長(zhǎng)。
利害關(guān)系人邢某某,白靜親屬。
訴訟代理人牛某,邢某某兒子。
2008至2010年間,白靜伙同樊某某(曾任某國(guó)有控股的B證券公司投資銀行事業(yè)部固定收益證券總部總經(jīng)理助理、固定收益證券總部銷售交易部總經(jīng)理等職務(wù),另案處理)等人先后成立了甲公司及乙公司,并在C銀行股份有限公司為上述兩公司開(kāi)設(shè)了資金一般賬戶和進(jìn)行銀行間債券交易的丙類賬戶。白靜、樊某某利用各自在A銀行、B證券公司負(fù)責(zé)債券買賣業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,在A銀行購(gòu)入或賣出債券,或者利用B證券公司的資質(zhì)、信用委托其他銀行代為購(gòu)入、經(jīng)營(yíng)銀行債券過(guò)程中,增加交易環(huán)節(jié),將白靜實(shí)際控制的甲公司和乙公司引入交易流程,使上述兩公司與A銀行、B證券公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易,套取A銀行、B證券公司的應(yīng)得利益。通過(guò)上述方式對(duì)73支債券交易進(jìn)行操縱,甲公司和乙公司在未投入任何資金的情況下,套取國(guó)有資金共計(jì)人民幣2.06億余元。其中,400余萬(wàn)元由樊某某占有使用,其他大部分資金由白靜占有使用,白靜使用1.45億余元以全額付款方式購(gòu)買9套房產(chǎn),登記在自己妻子及其他親屬名下。該9套房產(chǎn)被辦案機(jī)關(guān)依法查封。
【訴訟過(guò)程】
2013年9月9日,內(nèi)蒙古自治區(qū)公安廳以涉嫌職務(wù)侵占罪對(duì)白靜立案?jìng)刹椋槊靼嘴o已于2013年7月31日逃匿境外。2013年12月7日,內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院對(duì)白靜批準(zhǔn)逮捕,同年12月17日國(guó)際刑警組織對(duì)白靜發(fā)布紅色通報(bào)。2019年2月2日,內(nèi)蒙古自治區(qū)公安廳將白靜涉嫌貪污罪線索移送內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì),同年2月28日,內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì)對(duì)白靜立案調(diào)查。同年5月20日,內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì)向內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院移送沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書。同年5月24日,內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院將案件交由呼和浩特市人民檢察院辦理。同年6月6日,呼和浩特市人民檢察院向呼和浩特市中級(jí)人民法院提出沒(méi)收違法所得申請(qǐng)。利害關(guān)系人及其訴訟代理人在法院公告期間申請(qǐng)參加訴訟,對(duì)檢察機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得申請(qǐng)沒(méi)有提出異議。2020年11月13日,呼和浩特市中級(jí)人民法院作出違法所得沒(méi)收裁定,依法沒(méi)收白靜使用貪污違法所得購(gòu)買的9套房產(chǎn)。
【檢察履職情況】
(一)提前介入完善主體身份證據(jù),依法妥善處理共同犯罪案件。內(nèi)蒙古自治區(qū)檢察機(jī)關(guān)提前介入白靜案時(shí),審查發(fā)現(xiàn)證明白靜構(gòu)成貪污罪主體身份的證據(jù)不足,而共同犯罪人樊某某已經(jīng)被呼和浩特市賽罕區(qū)人民檢察院以職務(wù)侵占罪提起公訴。檢察機(jī)關(guān)依法將白靜案和樊某某案一并審查,建議內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì)針對(duì)二人主體身份進(jìn)一步補(bǔ)充調(diào)取證據(jù)。監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)列出的補(bǔ)充完善證據(jù)清單,補(bǔ)充調(diào)取了A銀行黨委會(huì)議紀(jì)要、B證券公司黨政聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要、任命文件等證據(jù),證明白靜與樊某某均系國(guó)家工作人員,二人利用職務(wù)上的便利侵吞國(guó)有資產(chǎn)的共同犯罪行為應(yīng)當(dāng)定性為貪污罪。檢察機(jī)關(guān)在與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民法院就案件新證據(jù)和適用程序等問(wèn)題充分溝通后,依法適用違法所得沒(méi)收程序申請(qǐng)沒(méi)收白靜貪污犯罪所得,依法對(duì)樊某某案變更起訴指控罪名。
(二)嚴(yán)格審查監(jiān)察機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得意見(jiàn),準(zhǔn)確界定申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)范圍。監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查期間依法查封、扣押、凍結(jié)了白靜親屬名下11套房產(chǎn)及部分資金,沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書認(rèn)定上述財(cái)產(chǎn)均來(lái)源于白靜貪污犯罪所得,建議檢察機(jī)關(guān)依法申請(qǐng)沒(méi)收。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為,監(jiān)察機(jī)關(guān)查封的9套房產(chǎn)系以全額付款方式購(gòu)買,均登記在白靜親屬名下,但登記購(gòu)買人均未出資且對(duì)該9套房產(chǎn)不知情;9套房產(chǎn)的購(gòu)買資金均來(lái)源于白靜實(shí)際控制的甲公司和乙公司銀行賬戶;白靜伙同樊某某利用職務(wù)便利套取A銀行和B證券公司資金后轉(zhuǎn)入甲公司和乙公司銀行賬戶。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),可以認(rèn)定該9套房產(chǎn)來(lái)源于白靜貪污犯罪所得。
其余2套房產(chǎn),現(xiàn)有證據(jù)證明其中1套系白靜妻兄向白靜借錢購(gòu)買,且事后已將購(gòu)房款項(xiàng)歸還,檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為無(wú)法認(rèn)定該套房產(chǎn)屬于白靜貪污犯罪所得,不應(yīng)列入申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)范圍;另1套房產(chǎn)由樊某某購(gòu)買并登記在樊名下,現(xiàn)有證據(jù)能夠證明購(gòu)房資金來(lái)源于二人貪污犯罪所得,但在樊某某案中處理更為妥當(dāng)。監(jiān)察機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣押的資金,檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為來(lái)源不清,且白靜夫婦案發(fā)前一直在金融單位工作,收入較高,同時(shí)使用家庭收入進(jìn)行了股票等金融類投資,現(xiàn)有證據(jù)尚達(dá)不到認(rèn)定高度可能屬于白靜貪污違法所得的證明標(biāo)準(zhǔn),不宜列入申請(qǐng)沒(méi)收范圍。監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)可上述意見(jiàn)。
(三)申請(qǐng)鑒定人出庭作證,增強(qiáng)庭審舉證效果。本案證據(jù)繁雜、專業(yè)性強(qiáng),白靜貪污犯罪手段隱秘、過(guò)程復(fù)雜,在看似正常的銀行間債券買賣過(guò)程中將其所控制公司引入交易流程,通過(guò)增加交易環(huán)節(jié)、控制交易價(jià)格,以低買高賣的方式套取A銀行、B證券公司應(yīng)得利益。犯罪行為涉及銀行間債券買賣的交易流程、交易策略、交易要素等專業(yè)知識(shí),不為普通大眾所熟知。2020年10月14日,呼和浩特市中級(jí)人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理白靜貪污違法所得沒(méi)收案時(shí),檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)鑒定人出庭,就會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)內(nèi)容進(jìn)行解釋說(shuō)明,對(duì)白靜操縱債券交易過(guò)程和違法資金流向等進(jìn)行全面分析,有力證明了白靜貪污犯罪事實(shí)及貪污所得流向,增強(qiáng)了庭審舉證效果。
(四)突出庭審舉證重點(diǎn),著重證明申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得。庭審中,檢察機(jī)關(guān)針對(duì)白靜有貪污犯罪事實(shí)出示相關(guān)證據(jù)。通過(guò)出示任職文件、會(huì)議紀(jì)要等證據(jù),證明白靜符合貪污罪主體要件;運(yùn)用多媒體分類示證方式,分步驟展示白靜對(duì)債券交易的操縱過(guò)程,證明其利用職務(wù)便利實(shí)施了貪污犯罪。對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收的9套房產(chǎn)屬于白靜貪污違法所得進(jìn)行重點(diǎn)舉證。出示購(gòu)房合同、房產(chǎn)登記信息等書證及登記購(gòu)買人證言,證明申請(qǐng)沒(méi)收的9套房產(chǎn)系以全額付款方式購(gòu)買,但登記購(gòu)買人對(duì)房產(chǎn)不知情且未出資;出示委托付款書、付款憑證等書證,證明申請(qǐng)沒(méi)收的9套房產(chǎn)的購(gòu)買資金全部來(lái)源于白靜控制的甲公司和乙公司銀行賬戶;出示銀行開(kāi)戶資料、銀行流水等書證,相關(guān)證人證言,另案被告人樊某某供述及鑒定意見(jiàn),并申請(qǐng)鑒定人出庭對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行說(shuō)明,證明甲公司和乙公司銀行賬戶的資金高度可能屬于白靜套取的A銀行和B證券公司的國(guó)有資金,且部分用于購(gòu)買房產(chǎn)等消費(fèi);出示查封、扣押通知書、接收協(xié)助執(zhí)行法律文書登記表等書證,證明申請(qǐng)沒(méi)收的9套房產(chǎn)已全部被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法查封。利害關(guān)系人及其訴訟代理人對(duì)檢察機(jī)關(guān)出示的證據(jù)未提出異議。人民法院采信上述證據(jù),依法裁定沒(méi)收白靜使用貪污違法所得購(gòu)買的9套房產(chǎn)。
【指導(dǎo)意義】
(一)準(zhǔn)確把握認(rèn)定違法所得的證明標(biāo)準(zhǔn),依法提出沒(méi)收申請(qǐng)。檢察機(jī)關(guān)提出沒(méi)收違法所得申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)。除因犯罪嫌疑人、被告人逃匿無(wú)法收集的證據(jù)外,其他能夠證明犯罪事實(shí)的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)收集在案。在案證據(jù)應(yīng)能夠證明申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)具有高度可能系直接或者間接來(lái)源于違法所得或者系犯罪嫌疑人、被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物。對(duì)于在案證據(jù)無(wú)法證明部分財(cái)產(chǎn)系犯罪嫌疑人、被告人違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的,則不應(yīng)列入申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)范圍。
(二)證明申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得,是檢察機(jī)關(guān)庭審舉證的重點(diǎn)。人民法院開(kāi)庭審理申請(qǐng)沒(méi)收違法所得案件,人民檢察院應(yīng)當(dāng)派員出席法庭承擔(dān)舉證責(zé)任。針對(duì)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施了法律規(guī)定的重大犯罪出示相關(guān)證據(jù)后,應(yīng)當(dāng)著重針對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得進(jìn)行舉證。對(duì)于涉及金融證券類等重大復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的案件,檢察機(jī)關(guān)可以申請(qǐng)人民法院通知鑒定人出庭作證,以增強(qiáng)證明效果。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十八條
《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條至第三條,第五條至第十條,第十三條至第十七條