【關(guān)鍵詞】

違法所得沒收主犯洗錢罪境外財(cái)產(chǎn)

國際刑事司法協(xié)助

【要旨】

對于跨境轉(zhuǎn)移貪污賄賂所得的洗錢犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法適用特別程序追繳貪污賄賂違法所得。對于犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)移至境外的財(cái)產(chǎn)，如果有證據(jù)證明具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，可以依法申請予以沒收。對于共同犯罪的主犯逃匿境外，其他共同犯罪人已經(jīng)在境內(nèi)依照普通刑事訴訟程序處理的案件，應(yīng)當(dāng)充分考慮主犯應(yīng)對全案事實(shí)負(fù)責(zé)以及國際刑事司法協(xié)助等因素，依法審慎適用特別程序追繳違法所得。

【基本案情】

犯罪嫌疑人彭旭峰，男，某市基礎(chǔ)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司原黨委書記，曾任某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會副主任、軌道交通集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長。

犯罪嫌疑人賈斯語，女，自由職業(yè)，彭旭峰妻子。

利害關(guān)系人賈某，賈斯語親屬。

利害關(guān)系人蔡某，賈斯語親屬。

利害關(guān)系人邱某某，北京某國際投資咨詢有限公司實(shí)際經(jīng)營者。

另案被告人彭某一，彭旭峰弟弟，已被判刑。

（一）涉嫌受賄犯罪事實(shí)

2010至2017年，彭旭峰利用擔(dān)任某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會副主任、軌道交通集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長等職務(wù)上的便利，為有關(guān)單位或個(gè)人在承攬工程、承租土地及設(shè)備采購等事項(xiàng)上謀取利益，單獨(dú)或者伙同賈斯語及彭某一等人非法收受上述單位或個(gè)人給予的財(cái)物共計(jì)折合人民幣2.3億余元和美元12萬元。其中，彭旭峰伙同賈斯語非法收受他人給予的財(cái)物共計(jì)折合人民幣31萬余元、美元2萬元。

2015至2017年，彭旭峰安排彭某一使用兩人共同受賄所得人民幣2085萬余元，在長沙市購買7套房產(chǎn)。案發(fā)后，彭某一出售該7套房產(chǎn)，并向辦案機(jī)關(guān)退繳房款人民幣2574萬余元。

2015年9月至2016年11月，彭旭峰安排彭某一將兩人共同受賄所得人民幣4500萬元借給邱某某；2016年11月，彭旭峰和彭某一收受他人所送對邱某某人民幣3000萬元的債權(quán)，并收取了315萬元利息。上述7500萬元債權(quán)，邱某某以北京某國際投資咨詢有限公司在某商業(yè)有限公司的40%股權(quán)設(shè)定抵押擔(dān)保。案發(fā)后，辦案機(jī)關(guān)凍結(jié)了上述股份，并將上述315萬元利息予以扣押。

2010至2015年，彭旭峰、賈斯語將收受有關(guān)單位或個(gè)人所送黃金制品，分別存放于彭旭峰家中和賈某、蔡某家中。辦案機(jī)關(guān)提取并扣押上述黃金制品。

（二）涉嫌洗錢犯罪事實(shí)

2012年至2017年，賈斯語將彭旭峰受賄犯罪所得人民幣4299萬余元通過地下錢莊或者借用他人賬戶轉(zhuǎn)移至境外。

2014年至2017年，彭旭峰、賈斯語先后安排彭某一等人將彭旭峰受賄款兌換成外幣后，轉(zhuǎn)至賈斯語在其他國家開設(shè)的銀行賬戶，先后用于在4個(gè)國家購買房產(chǎn)、國債及辦理移民事宜等。應(yīng)中華人民共和國刑事司法協(xié)助請求，相關(guān)國家對涉案房產(chǎn)、國債、資金等依法予以監(jiān)管和控制。

【訴訟過程】

2017年4月1日，湖南省岳陽市人民檢察院以涉嫌受賄罪對彭旭峰立案偵查，查明彭旭峰已于同年3月24日逃匿境外。同年4月25日，湖南省人民檢察院對彭旭峰決定逮捕，同年5月10日，國際刑警組織對彭旭峰發(fā)布紅色通報(bào)。

2017年4月21日，岳陽市人民檢察院以涉嫌受賄罪、洗錢罪對賈斯語立案偵查，查明賈斯語已于同年3月10日逃匿境外。同年4月25日，湖南省人民檢察院對賈斯語決定逮捕，同年5月10日，國際刑警組織對賈斯語發(fā)布紅色通報(bào)。

2018年9月5日，岳陽市人民檢察院將本案移交岳陽市監(jiān)察委員會辦理。岳陽市監(jiān)察委員會對彭旭峰、賈斯語涉嫌職務(wù)犯罪案件立案調(diào)查，并向岳陽市人民檢察院移送沒收違法所得意見書。2019年6月22日，岳陽市人民檢察院向岳陽市中級人民法院提出沒收違法所得申請。利害關(guān)系人賈某、蔡某、邱某某在法院公告期間申請參加訴訟。其中賈某、蔡某對在案扣押的38萬元提出異議，認(rèn)為在案證據(jù)不能證明該38萬元屬于違法所得，同時(shí)提出彭旭峰、賈斯語未成年兒子在國內(nèi)由其夫婦撫養(yǎng)，請求法庭從沒收財(cái)產(chǎn)中為其預(yù)留生活、教育費(fèi)用；邱某某對檢察機(jī)關(guān)沒收違法所得申請無異議，建議司法機(jī)關(guān)在執(zhí)行時(shí)將凍結(jié)的某商業(yè)有限公司40%股份變賣后，扣除7500萬元違法所得，剩余部分返還給其公司。2020年1月3日，岳陽市中級人民法院作出違法所得沒收裁定，依法沒收彭旭峰實(shí)施受賄犯罪、賈斯語實(shí)施受賄、洗錢犯罪境內(nèi)違法所得共計(jì)人民幣1億余元、黃金制品以及境外違法所得共計(jì)5處房產(chǎn)、250萬歐元國債及孳息、50余萬美元及孳息。同時(shí)對賈某、蔡某提出異議的38萬元解除扣押，予以返還；對邱某某所提意見予以支持，在執(zhí)行程序中依法處置。

【檢察履職情況】

（一）提前介入完善證據(jù)體系。本案涉嫌受賄、洗錢犯罪數(shù)額特別巨大，涉案境外財(cái)產(chǎn)分布在4個(gè)國家，涉及大量通過刑事司法協(xié)助獲取的境外證據(jù)。檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮提前介入作用，對監(jiān)察機(jī)關(guān)提供的案卷材料進(jìn)行全面審查，詳盡梳理案件涉及的上下游犯罪、關(guān)聯(lián)犯罪關(guān)系以及電子證據(jù)、境外證據(jù)、再生證據(jù)等，以受賄罪為主線，列明監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)予補(bǔ)充調(diào)查的問題，并對每一項(xiàng)補(bǔ)證內(nèi)容進(jìn)行分解細(xì)化，分析論證補(bǔ)證目的和方向。經(jīng)過監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查，進(jìn)一步完善了有關(guān)受賄犯罪所得去向和涉嫌洗錢犯罪的證據(jù)。

（二）證明境外財(cái)產(chǎn)屬于違法所得。在案證據(jù)顯示彭旭峰、賈斯語將受賄所得轉(zhuǎn)移至4個(gè)國家，用于購買房產(chǎn)、國債等。其中對在某國購買的房產(chǎn)，欠缺該國資金流向和購買過程的證據(jù)。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，在案證據(jù)證明，賈斯語通過其外國銀行賬戶向境外某公司轉(zhuǎn)賬59.2萬美元，委托該境外公司購買上述某國房產(chǎn)，該公司將其中49.4萬美元匯往某國，購房合同價(jià)款為43.5萬美元。同一時(shí)期內(nèi)彭旭峰多次安排他人，將共計(jì)人民幣390余萬元（折合60余萬美元）受賄所得匯至賈斯語外國銀行賬戶，匯款數(shù)額大于購房款。因此，可以認(rèn)定彭旭峰、賈斯語在該國的房產(chǎn)高度可能來源于彭旭峰受賄所得，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該房產(chǎn)為違法所得予以申請沒收。檢察機(jī)關(guān)對彭旭峰、賈斯語在上述4個(gè)國家的境外財(cái)產(chǎn)均提出沒收申請，利害關(guān)系人及其訴訟代理人均未提出異議，法院裁定均予以支持。

（三）依法審慎適用特別程序追繳違法所得。本案彭旭峰涉嫌受賄犯罪事實(shí)，大部分系伙同彭某一共同實(shí)施，彭某一并未逃匿，其受賄案在國內(nèi)依照普通刑事訴訟程序辦理，二人共同受賄犯罪涉及的部分境內(nèi)財(cái)產(chǎn)已在彭某一案中予以查封、扣押或凍結(jié)。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，本案系利用彭旭峰的職權(quán)實(shí)施，彭旭峰系本案主犯，對受賄行為起到了決定作用，宜將彭某一案中與彭旭峰有關(guān)聯(lián)的境內(nèi)財(cái)產(chǎn)，如兄弟二人在長沙市購買的房產(chǎn)、共同借款給他人的資金等，均納入違法所得沒收程序申請沒收。利害關(guān)系人及其訴訟代理人和彭某一對此均未提出異議。人民法院作出的違法所得沒收裁定生效后，通過國際刑事司法協(xié)助申請境外執(zhí)行，目前已得到部分國家承認(rèn)。

【指導(dǎo)意義】

（一）依法加大對跨境轉(zhuǎn)移貪污賄賂所得的洗錢犯罪打擊力度。犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的貪污賄賂犯罪案件，一般均已先期將巨額資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至境外，我國刑法第一百九十一條明確規(guī)定此類跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)行為屬于洗錢犯罪?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定對于洗錢犯罪案件，可以適用特別程序追繳違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)。檢察機(jī)關(guān)在辦理貪污賄賂犯罪案件中，應(yīng)當(dāng)加大對涉嫌洗錢犯罪線索的審查力度，對于符合法定條件的，應(yīng)積極適用違法所得沒收程序追繳違法所得。

（二）準(zhǔn)確認(rèn)定需要沒收違法所得的境外財(cái)產(chǎn)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定對于適用違法所得沒收程序案件，適用“具有高度可能”的證明標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)審查，有證據(jù)證明犯罪嫌疑人、被告人將違法所得轉(zhuǎn)移至境外，在境外購置財(cái)產(chǎn)的支出小于所轉(zhuǎn)移的違法所得，且犯罪嫌疑人、被告人沒有足以支付其在境外購置財(cái)產(chǎn)的其他收入來源的，可以認(rèn)定其在境外購置的財(cái)產(chǎn)具有高度可能屬于需要申請沒收的違法所得。

（三）對于主犯逃匿境外的共同犯罪案件，依法審慎適用特別程序追繳違法所得。共同犯罪中，主犯對全部案件事實(shí)負(fù)責(zé)，犯罪后部分犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外，部分犯罪嫌疑人、被告人在境內(nèi)被司法機(jī)關(guān)依法查辦的，如果境內(nèi)境外均有涉案財(cái)產(chǎn)，且逃匿的犯罪嫌疑人、被告人是共同犯罪的主犯，依法適用特別程序追繳共同犯罪違法所得，有利于全面把握涉案事實(shí)，取得較好辦案效果。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十八條

《中華人民共和國刑法》第一百九十一條第一款、第三百八十五條第一款

《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至第十七條