【關(guān)鍵詞】

違法所得沒收主犯洗錢罪境外財產(chǎn)

國際刑事司法協(xié)助

【要旨】

對于跨境轉(zhuǎn)移貪污賄賂所得的洗錢犯罪案件，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法適用特別程序追繳貪污賄賂違法所得。對于犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)移至境外的財產(chǎn)，如果有證據(jù)證明具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，可以依法申請予以沒收。對于共同犯罪的主犯逃匿境外，其他共同犯罪人已經(jīng)在境內(nèi)依照普通刑事訴訟程序處理的案件，應(yīng)當(dāng)充分考慮主犯應(yīng)對全案事實負(fù)責(zé)以及國際刑事司法協(xié)助等因素，依法審慎適用特別程序追繳違法所得。

【基本案情】

犯罪嫌疑人彭旭峰，男，某市基礎(chǔ)建設(shè)投資集團有限公司原黨委書記，曾任某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會副主任、軌道交通集團有限公司黨委書記、董事長。

犯罪嫌疑人賈斯語，女，自由職業(yè)，彭旭峰妻子。

利害關(guān)系人賈某，賈斯語親屬。

利害關(guān)系人蔡某，賈斯語親屬。

利害關(guān)系人邱某某，北京某國際投資咨詢有限公司實際經(jīng)營者。

另案被告人彭某一，彭旭峰弟弟，已被判刑。

（一）涉嫌受賄犯罪事實

2010至2017年，彭旭峰利用擔(dān)任某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會副主任、軌道交通集團有限公司黨委書記、董事長等職務(wù)上的便利，為有關(guān)單位或個人在承攬工程、承租土地及設(shè)備采購等事項上謀取利益，單獨或者伙同賈斯語及彭某一等人非法收受上述單位或個人給予的財物共計折合人民幣2.3億余元和美元12萬元。其中，彭旭峰伙同賈斯語非法收受他人給予的財物共計折合人民幣31萬余元、美元2萬元。

2015至2017年，彭旭峰安排彭某一使用兩人共同受賄所得人民幣2085萬余元，在長沙市購買7套房產(chǎn)。案發(fā)后，彭某一出售該7套房產(chǎn)，并向辦案機關(guān)退繳房款人民幣2574萬余元。

2015年9月至2016年11月，彭旭峰安排彭某一將兩人共同受賄所得人民幣4500萬元借給邱某某；2016年11月，彭旭峰和彭某一收受他人所送對邱某某人民幣3000萬元的債權(quán)，并收取了315萬元利息。上述7500萬元債權(quán)，邱某某以北京某國際投資咨詢有限公司在某商業(yè)有限公司的40%股權(quán)設(shè)定抵押擔(dān)保。案發(fā)后，辦案機關(guān)凍結(jié)了上述股份，并將上述315萬元利息予以扣押。

2010至2015年，彭旭峰、賈斯語將收受有關(guān)單位或個人所送黃金制品，分別存放于彭旭峰家中和賈某、蔡某家中。辦案機關(guān)提取并扣押上述黃金制品。

（二）涉嫌洗錢犯罪事實

2012年至2017年，賈斯語將彭旭峰受賄犯罪所得人民幣4299萬余元通過地下錢莊或者借用他人賬戶轉(zhuǎn)移至境外。

2014年至2017年，彭旭峰、賈斯語先后安排彭某一等人將彭旭峰受賄款兌換成外幣后，轉(zhuǎn)至賈斯語在其他國家開設(shè)的銀行賬戶，先后用于在4個國家購買房產(chǎn)、國債及辦理移民事宜等。應(yīng)中華人民共和國刑事司法協(xié)助請求，相關(guān)國家對涉案房產(chǎn)、國債、資金等依法予以監(jiān)管和控制。

【訴訟過程】

2017年4月1日，湖南省岳陽市人民檢察院以涉嫌受賄罪對彭旭峰立案偵查，查明彭旭峰已于同年3月24日逃匿境外。同年4月25日，湖南省人民檢察院對彭旭峰決定逮捕，同年5月10日，國際刑警組織對彭旭峰發(fā)布紅色通報。

2017年4月21日，岳陽市人民檢察院以涉嫌受賄罪、洗錢罪對賈斯語立案偵查，查明賈斯語已于同年3月10日逃匿境外。同年4月25日，湖南省人民檢察院對賈斯語決定逮捕，同年5月10日，國際刑警組織對賈斯語發(fā)布紅色通報。

2018年9月5日，岳陽市人民檢察院將本案移交岳陽市監(jiān)察委員會辦理。岳陽市監(jiān)察委員會對彭旭峰、賈斯語涉嫌職務(wù)犯罪案件立案調(diào)查，并向岳陽市人民檢察院移送沒收違法所得意見書。2019年6月22日，岳陽市人民檢察院向岳陽市中級人民法院提出沒收違法所得申請。利害關(guān)系人賈某、蔡某、邱某某在法院公告期間申請參加訴訟。其中賈某、蔡某對在案扣押的38萬元提出異議，認(rèn)為在案證據(jù)不能證明該38萬元屬于違法所得，同時提出彭旭峰、賈斯語未成年兒子在國內(nèi)由其夫婦撫養(yǎng)，請求法庭從沒收財產(chǎn)中為其預(yù)留生活、教育費用；邱某某對檢察機關(guān)沒收違法所得申請無異議，建議司法機關(guān)在執(zhí)行時將凍結(jié)的某商業(yè)有限公司40%股份變賣后，扣除7500萬元違法所得，剩余部分返還給其公司。2020年1月3日，岳陽市中級人民法院作出違法所得沒收裁定，依法沒收彭旭峰實施受賄犯罪、賈斯語實施受賄、洗錢犯罪境內(nèi)違法所得共計人民幣1億余元、黃金制品以及境外違法所得共計5處房產(chǎn)、250萬歐元國債及孳息、50余萬美元及孳息。同時對賈某、蔡某提出異議的38萬元解除扣押，予以返還；對邱某某所提意見予以支持，在執(zhí)行程序中依法處置。

【檢察履職情況】

（一）提前介入完善證據(jù)體系。本案涉嫌受賄、洗錢犯罪數(shù)額特別巨大，涉案境外財產(chǎn)分布在4個國家，涉及大量通過刑事司法協(xié)助獲取的境外證據(jù)。檢察機關(guān)發(fā)揮提前介入作用，對監(jiān)察機關(guān)提供的案卷材料進行全面審查，詳盡梳理案件涉及的上下游犯罪、關(guān)聯(lián)犯罪關(guān)系以及電子證據(jù)、境外證據(jù)、再生證據(jù)等，以受賄罪為主線，列明監(jiān)察機關(guān)應(yīng)予補充調(diào)查的問題，并對每一項補證內(nèi)容進行分解細(xì)化，分析論證補證目的和方向。經(jīng)過監(jiān)察機關(guān)補充調(diào)查，進一步完善了有關(guān)受賄犯罪所得去向和涉嫌洗錢犯罪的證據(jù)。

（二）證明境外財產(chǎn)屬于違法所得。在案證據(jù)顯示彭旭峰、賈斯語將受賄所得轉(zhuǎn)移至4個國家，用于購買房產(chǎn)、國債等。其中對在某國購買的房產(chǎn)，欠缺該國資金流向和購買過程的證據(jù)。檢察機關(guān)認(rèn)為，在案證據(jù)證明，賈斯語通過其外國銀行賬戶向境外某公司轉(zhuǎn)賬59.2萬美元，委托該境外公司購買上述某國房產(chǎn)，該公司將其中49.4萬美元匯往某國，購房合同價款為43.5萬美元。同一時期內(nèi)彭旭峰多次安排他人，將共計人民幣390余萬元（折合60余萬美元）受賄所得匯至賈斯語外國銀行賬戶，匯款數(shù)額大于購房款。因此，可以認(rèn)定彭旭峰、賈斯語在該國的房產(chǎn)高度可能來源于彭旭峰受賄所得，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該房產(chǎn)為違法所得予以申請沒收。檢察機關(guān)對彭旭峰、賈斯語在上述4個國家的境外財產(chǎn)均提出沒收申請，利害關(guān)系人及其訴訟代理人均未提出異議，法院裁定均予以支持。

（三）依法審慎適用特別程序追繳違法所得。本案彭旭峰涉嫌受賄犯罪事實，大部分系伙同彭某一共同實施，彭某一并未逃匿，其受賄案在國內(nèi)依照普通刑事訴訟程序辦理，二人共同受賄犯罪涉及的部分境內(nèi)財產(chǎn)已在彭某一案中予以查封、扣押或凍結(jié)。檢察機關(guān)審查認(rèn)為，本案系利用彭旭峰的職權(quán)實施，彭旭峰系本案主犯，對受賄行為起到了決定作用，宜將彭某一案中與彭旭峰有關(guān)聯(lián)的境內(nèi)財產(chǎn)，如兄弟二人在長沙市購買的房產(chǎn)、共同借款給他人的資金等，均納入違法所得沒收程序申請沒收。利害關(guān)系人及其訴訟代理人和彭某一對此均未提出異議。人民法院作出的違法所得沒收裁定生效后，通過國際刑事司法協(xié)助申請境外執(zhí)行，目前已得到部分國家承認(rèn)。

【指導(dǎo)意義】

（一）依法加大對跨境轉(zhuǎn)移貪污賄賂所得的洗錢犯罪打擊力度。犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的貪污賄賂犯罪案件，一般均已先期將巨額資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至境外，我國刑法第一百九十一條明確規(guī)定此類跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)行為屬于洗錢犯罪?！蹲罡呷嗣穹ㄔ骸⒆罡呷嗣駲z察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定對于洗錢犯罪案件，可以適用特別程序追繳違法所得及其他涉案財產(chǎn)。檢察機關(guān)在辦理貪污賄賂犯罪案件中，應(yīng)當(dāng)加大對涉嫌洗錢犯罪線索的審查力度，對于符合法定條件的，應(yīng)積極適用違法所得沒收程序追繳違法所得。

（二）準(zhǔn)確認(rèn)定需要沒收違法所得的境外財產(chǎn)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定對于適用違法所得沒收程序案件，適用“具有高度可能”的證明標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)審查，有證據(jù)證明犯罪嫌疑人、被告人將違法所得轉(zhuǎn)移至境外，在境外購置財產(chǎn)的支出小于所轉(zhuǎn)移的違法所得，且犯罪嫌疑人、被告人沒有足以支付其在境外購置財產(chǎn)的其他收入來源的，可以認(rèn)定其在境外購置的財產(chǎn)具有高度可能屬于需要申請沒收的違法所得。

（三）對于主犯逃匿境外的共同犯罪案件，依法審慎適用特別程序追繳違法所得。共同犯罪中，主犯對全部案件事實負(fù)責(zé)，犯罪后部分犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外，部分犯罪嫌疑人、被告人在境內(nèi)被司法機關(guān)依法查辦的，如果境內(nèi)境外均有涉案財產(chǎn)，且逃匿的犯罪嫌疑人、被告人是共同犯罪的主犯，依法適用特別程序追繳共同犯罪違法所得，有利于全面把握涉案事實，取得較好辦案效果。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十八條

《中華人民共和國刑法》第一百九十一條第一款、第三百八十五條第一款

《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至第十七條