最高人民檢察院發(fā)布第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。這批典型案例體現(xiàn)檢察機關以個案合規(guī)推動行業(yè)合規(guī)，實現(xiàn)懲治與治理并重的特點?！斗ㄖ稳請蟆酚浾邚淖罡邫z了解到，此類案件辦理中，最高檢要求檢察機關針對案件反映出的普遍性、苗頭性問題，找準案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會治理問題，通過制發(fā)檢察建議等方式，促進行政主管部門提高認識，采取有力措施，共同防范同類案件的再次發(fā)生，努力實現(xiàn)系統(tǒng)治理、訴源治理。

開展專業(yè)監(jiān)督評估

北京A、B兩汽車銷售服務公司系C集團下屬企業(yè)。李某甲、李某乙、曹某、孫某甲、崔某某、張某甲分別系A公司保險理賠經(jīng)理、服務總監(jiān)、保險理賠顧問、車間主任、維修技師，張某乙為B公司保險理賠顧問，李某丙、孫某乙系被保險車輛車主。

2019年至2021年案發(fā)時，李某甲等人為了維系客戶、提高業(yè)績，與到店維修的多名顧客共謀，騙取保險理賠款。李某甲等人實施保險詐騙14起，騙保金額41萬余元。案發(fā)后，A、B兩公司代涉案員工向相關保險公司賠償了經(jīng)濟損失。

公安機關以李某甲等9人涉嫌保險詐騙罪向順義區(qū)人民檢察院移送審查起訴。檢察機關綜合考慮該案社會危害性、認罪認罰情況，依法對李某甲提起公訴，對李某乙等5人作出不起訴決定；對A、B兩公司啟動為期3個月的涉案企業(yè)合規(guī)整改考察。根據(jù)企業(yè)合規(guī)情況，法院采納了檢察機關量刑建議，對李某甲從寬處罰，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金3萬元。合規(guī)考察結(jié)束后，檢察機關經(jīng)綜合考量，對張某甲、張某乙、崔某某3人作出不起訴決定。

【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】檢察機關在公安機關偵查和自行補充偵查相結(jié)合的基礎上，明確本案非單位犯罪，為后續(xù)開展企業(yè)合規(guī)找準切入點。檢察機關調(diào)查了解到，C集團及A、B兩公司均有較大發(fā)展前景和社會貢獻，但公司制度建設存在疏漏。兩家公司主動提出承擔企業(yè)責任，希望進行合規(guī)整改。檢察機關決定啟動合規(guī)考察程序。

檢察機關商第三方監(jiān)督評估機制管委會，抽取行業(yè)協(xié)會、國企法務部門、市場監(jiān)管部門專家組成第三方組織，并協(xié)助其對企業(yè)實地調(diào)查。第三方組織針對企業(yè)業(yè)務特點，在兩家公司原整改方案基礎上細化落實措施，要求根據(jù)流程要素細分項目進行整改。

2022年10月，第三方監(jiān)督組織對A、B兩公司出具報告，認為企業(yè)已經(jīng)落實了合規(guī)整改計劃。檢察機關擬對張某甲、張某乙、崔某某作相對不起訴處理，邀請汽車維修服務行業(yè)的行政監(jiān)管部門及律師，兩公司代表及第三方組織成員，北京市銀保監(jiān)局工作人員，召開了公開聽證會。

順義區(qū)人民檢察院對車險類詐騙案系統(tǒng)梳理，會同區(qū)交通局深入研究汽車維修服務行業(yè)行刑銜接具體措施，探索建立聯(lián)合普法、線索移送等合作機制，通過與汽車維修行業(yè)協(xié)會建立合作關系，開展行業(yè)治理，促成合規(guī)經(jīng)營的法治氛圍。

【典型意義】依法全面審查，確保企業(yè)合規(guī)的必要性和可行性。兼顧企業(yè)經(jīng)營模式和案件特點適用第三方機制，確保企業(yè)合規(guī)的專業(yè)性和科學性。多措并舉支持第三方機制運行，發(fā)揮企業(yè)合規(guī)中檢察機關的主導作用。

兼顧保護民營企業(yè)健康發(fā)展和維護保險公司合法權(quán)益雙重目標，并以個案合規(guī)推動行業(yè)合規(guī)。

標本兼治推動合規(guī)

山西L公司系從事塑料包裝袋生產(chǎn)、加工企業(yè)，擁有實用性專利6項，現(xiàn)有員工300人，屬國家級高新技術企業(yè)，年營業(yè)收入2000余萬元。L公司吸納周邊無穩(wěn)定收入人群提供穩(wěn)定收入來源，助力鄉(xiāng)村振興。南某某系總經(jīng)理，張某甲、張某乙分別系會計、工人。

2019年9月，張某乙在工作中遭機器軋傷手，而公司未給其繳納工傷保險。為逃避企業(yè)承擔高額賠償金，南某某安排張某甲為張某乙補繳工傷保險，騙取保險賠償26萬余元。案發(fā)后，南某某等3人主動投案，如實供述犯罪事實，自愿認罪認罰，L公司將26萬余元返還社保中心。

公安機關在偵查過程中邀請檢察機關介入，L公司主動申請適用合規(guī)考察，檢察機關作出不批準逮捕的決定并同步開展合規(guī)準備工作，隨后啟動合規(guī)考察程序。公安機關以南某某等3人涉嫌詐騙罪移送審查起訴。經(jīng)3個月合規(guī)考察，檢察機關依法作出不起訴決定。

【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】新絳縣人民檢察院組成辦案組，依法審查企業(yè)經(jīng)營情況，并多次深入L公司調(diào)查，走訪生產(chǎn)關聯(lián)村民家庭后，綜合考慮調(diào)查、審查情況，啟動合規(guī)考察程序，組成了第三方監(jiān)督評估小組。

檢察機關會同第三方組織為企業(yè)精準把脈、標本兼治，引導企業(yè)制定“安全生產(chǎn)+財稅管理”專項合規(guī)組合計劃，督促企業(yè)設立法務部門，構(gòu)建安全生產(chǎn)管理體系、現(xiàn)場作業(yè)規(guī)范執(zhí)行獎懲體系等，確保合規(guī)整改見實效。L公司各項指標全部完成，被第三方組織認定為合規(guī)整改合格。

檢察機關“以案促改”推動行政機關規(guī)范監(jiān)管，針對縣社保中心和縣工業(yè)園區(qū)管委會保險理賠審查把關不嚴、監(jiān)管不力等問題，分別向兩單位制發(fā)檢察建議，被全部采納。

【典型意義】準確把握涉案企業(yè)合規(guī)的適用條件，積極穩(wěn)妥探索對重罪案件適用合規(guī)考察程序。合規(guī)準備工作前移，堅持全流程、系統(tǒng)性推進合規(guī)改革試點工作。針對性制定專項合規(guī)組合計劃，標本兼治推動真合規(guī)、真整改。

指引行業(yè)合規(guī)發(fā)展

浙江杭州T網(wǎng)絡科技公司系D上市公司的全資子公司，主營第三方互動式廣告平臺業(yè)務。D公司“第三方互動式廣告平臺”等業(yè)務均為行業(yè)領先。T公司系國家高新技術企業(yè)，現(xiàn)有員工300余人，累計納稅超億元，擁有多項國家專利及榮譽獎項。陳某某等12人分別為T公司的實際控制人、主管人員、業(yè)務員。

2017年，T公司發(fā)現(xiàn)其互動廣告業(yè)務中部分代理商可能存在發(fā)布彩票廣告和疑似涉賭信息的情形，兼任T公司、D公司董事長的犯罪嫌疑人陳某某與時任公司總裁黎某某等人商定，仍由T公司銷售部人員對接相關代理商；風控部人員對已上線廣告明顯為賭博頁面的及時予以下架，規(guī)避查處等事項。案發(fā)后，T公司第一時間下架所有該類廣告，并主動退出1350萬元非法獲利。

2021年5月，杭州市西湖區(qū)人民檢察院受理了犯罪嫌疑單位T公司、犯罪嫌疑人陳某某等12人幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動罪一案。經(jīng)社會調(diào)查，檢察機關綜合考慮各種因素，決定對T公司啟動涉案企業(yè)合規(guī)考察。在其完成有效合規(guī)整改后，檢察機關依法對犯罪嫌疑單位、犯罪嫌疑人均作出不起訴決定。

【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】西湖區(qū)檢察院多次實地走訪企業(yè)，聽取企業(yè)在案發(fā)至移送審查起訴期間的整改情況匯報，與監(jiān)管部門、上級檢察院共同研判，在對其合規(guī)申請、整改計劃等審查后，決定開展合規(guī)考察。

檢察機關科學選任第三方組織，邀請省、市兩級檢察院參與指導企業(yè)合規(guī)整改，指導企業(yè)制定合規(guī)整改方案：成立合規(guī)委員會并制定章程；建立四級合規(guī)異議制度；強化廣告業(yè)務審核；技術合規(guī)，針對違法廣告開發(fā)了系列技術專利；強化“人人合規(guī)、事事合規(guī)”意識等。

合規(guī)考察期間，T公司及時解決整改中的問題。西湖區(qū)檢察院組織公開聽證會，經(jīng)評議，與會人員對其合規(guī)整改成效充分肯定，一致同意檢察機關作出不起訴決定。

西湖區(qū)檢察院根據(jù)本地數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)聚集的實際，推動相關部門共同探索企業(yè)事前合規(guī)，主動聯(lián)合該區(qū)九個部門研究出臺預防性企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估機制的意見（試行），橫向聯(lián)動形成合力，以“我管”促“都管”，對有刑事風險的企業(yè)進行事先預警和評估。牽頭相關職能部門制定出臺了企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引，創(chuàng)建企業(yè)數(shù)據(jù)刑事合規(guī)通道，助力企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。

【典型意義】強化能動履職，深入推進企業(yè)整改。選好第三方組織，確保監(jiān)督評估效果。針對犯罪成因的專項合規(guī)計劃輔之以技術監(jiān)管，形成行業(yè)合規(guī)示范效應。

檢察機關強化訴源治理，探索建立適度容錯機制，較好地推動了末端處理與前端治理的有機融合，有力促進區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟健康發(fā)展，彰顯了檢察擔當。